एसईसी और CFTC द्वारा apping सुरक्षा स्वैपिंग ’के लिए संयुक्त प्रयास में Abra ने $ 300K का जुर्माना लगाया

कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन (CFTC) और सिक्योरिटीज एंड एक्सचेंज कमीशन (SEC) के एक संयुक्त प्रयास में, क्रिप्टोक्यूरेंसी ट्रेडिंग ऐप Abra, और इसके साथी, प्लूटस टेक्नोलॉजीज पर $ 300,000 का जुर्माना लगाया गया है। कुल दो $ 150,000 जुर्माना का प्रतिनिधित्व करता है, प्रत्येक CFTC और SEC को भुगतान किया जाता है.

जुर्माना दो नियामक निकायों द्वारा “बिना पंजीकरण के खुदरा निवेशकों को सुरक्षा-आधारित स्वैप की पेशकश और बिक्री के लिए लगाया गया था और एक पंजीकृत राष्ट्रीय विनिमय पर उन स्वैप को लेन-देन करने में विफल रहने के लिए”। अधिक जानकारी के लिए आप समीक्षा कर सकते हैं CFTC आदेश और यह SEC आदेश.

एक संक्षिप्त समयरेखा

हालांकि ऐसे उदाहरण हैं जहां कंपनियां नियमों के उल्लंघन में स्पष्ट रूप से दोषी हैं, अब्राहम और प्लूटस से जुड़ी स्थिति उतनी सरल नहीं है.

यह मुद्दा मूल रूप से एक साल पहले उठा था, जब अब्राहम ने एसईसी के साथ अपना पहला रन-इन किया था। उस समय, Abra ने अपने ग्राहकों को अमेरिकी आधारित प्रतिभूतियों के लिए ‘सिंथेटिक एक्सपोज़र’ की पेशकश की। यह आब के माध्यम से अपने ग्राहकों को निवेश तक पहुंच प्रदान करने के माध्यम से प्राप्त किया गया था, एक अनुबंध के रूप में जो प्रतिभूतियों की नकल करता था, वास्तव में अंतर्निहित संपत्ति की खरीद के बिना.

इस सेवा की पेशकश के परिणामस्वरूप, कई कार्यक्रम हुए.

  • SEC नियमों के उल्लंघन में होने के कारण Abra सुरक्षा-स्वैपिंग सेवा की पहचान करता है
  • अमेरिकी आधारित निवेशकों की सेवा के बाद, अब्राह सिक्योरिटी-स्वैपिंग बंद कर देता है
  • अब्राहम ने फिलीपींस के लिए कई अभियान चलाए
  • यू.एस. आधारित निवेशकों के लिए पहुँच के साथ सुरक्षा-स्वैपिंग सेवाएँ पुनः लॉन्च होती हैं.

दुर्भाग्य से अब्राहम और प्लूटस के लिए, नियामकों ने महसूस किया कि अमेरिकी निवेशकों के लिए सेवा बंद करना और फिलीपींस में अपने कार्यों के एक हिस्से को स्थानांतरित करना पर्याप्त नहीं था। यह पाया गया कि सेवा के बहुत सारे डिजाइन और परिचालन पहलू, यू.एस. के भीतर ही बने रहे, जिससे यह यू.एस. नियमों के अधीन हो गया।.

CFTC और SEC के प्रतिनिधियों ने इस पर टिप्पणी की। उन्होंने बताया कि कैसे निवेशक प्रतिबंधों के बावजूद, नियम अभी भी लागू होते हैं.

एसईसी प्रवर्तन प्रभाग की जटिल वित्तीय उपकरण इकाई के प्रमुख डैनियल माइकल ने कहा,

“व्यवसाय प्रतिभूतियों के लेनदेन का मूल्यांकन करने के लिए आवश्यक जानकारी के साथ निवेशकों को प्रदान करने के लिए डिज़ाइन की गई पंजीकरण आवश्यकताओं को अनदेखा नहीं कर सकते हैं … आगे, व्यवसाय जो संरचना और प्रभाव सुरक्षा-आधारित स्वैप करते हैं, वे मुख्य रूप से गैर-अमेरिकी खुदरा निवेशकों और सेटिंग के साथ लेनदेन करके संघीय प्रतिभूति कानूनों से बाहर नहीं निकल सकते हैं। संयुक्त राज्य अमेरिका में अपने व्यवसाय के महत्वपूर्ण भागों का संचालन करते हुए एक प्रतिपक्ष के रूप में कार्य करने के लिए एक विदेशी संस्था। ” 

प्रभार

जबकि CFTC और SEC दोनों, इन जुर्माने के जारी करने में शामिल थे, उनके शासक स्वतंत्र थे। प्रत्येक मामले में, एबर और प्लूटस जुर्माना भरने में सक्षम थे, जिसमें किसी भी गलत काम के लिए कोई प्रवेश नहीं था। निम्नलिखित नियामक निकायों के निष्कर्ष थे.

CFTC – अब्राहम / प्लूटस द्वारा उल्लंघन में, “… डिजिटल संपत्तियों में अवैध ऑफ-एक्सचेंज स्वैप में प्रवेश करना और अमेरिकी और विदेशी ग्राहकों के साथ विदेशी मुद्रा और पंजीकरण उल्लंघन।”

SEC – Abra / Plutus का उल्लंघन करते हुए, “… संघीय प्रतिभूतियों के कानून अनरजिस्टर्ड ऑफ़र और सुरक्षा-आधारित स्वैप की बिक्री से संबंधित प्रावधान और आवश्यक हैं कि एक पंजीकृत राष्ट्रीय विनिमय पर कुछ स्वैप लेनदेन होते हैं।”


पैसे के लिए स्पेयर

लगभग दो महीने पहले, हमने स्टेलर डेवलपमेंट फाउंडेशन (एसडीएफ) द्वारा अब्राहम में $ 5M निवेश की सूचना दी। इस कदम ने उस समय हमारा ध्यान आकर्षित किया, क्योंकि इसने अब्राहम के लिए अंततः स्टैब्लॉक और डिजिटल प्रतिभूतियों की दुनिया में प्रवेश करने की क्षमता को चिह्नित किया। एसडीएफ ने इन प्रकार के निवेशों में रुचि दिखाई है, जैसा कि सुरक्षा टोकन प्लेटफॉर्म में एक समान पिछले निवेश के माध्यम से स्पष्ट है, डीएसटीओक्यू.

इस जुर्माने के साथ, ऐसा प्रतीत होता है जैसे कि अब्राह सभी के साथ प्रतिभूतियों में काम कर रहा था – भले ही उन्हें इसका एहसास न हो.

आज यहां चर्चा किए गए जुर्माने का भुगतान करने के बावजूद, ऐरा चरणबद्ध होने की संभावना नहीं है। SDF, और अन्य लोगों के उपरोक्त निवेश के बीच, Abra ने अपने निर्माण के बाद से $ 45M के उत्तर में वृद्धि की है.

आब

2015 में स्थापित, आब एक क्रिप्टो-मुद्रा निवेश ऐप है, जो माउंटेन व्यू, कैलिफोर्निया से बाहर है। अपने लॉन्च के बाद से, अब्राहम निवेशकों के लिए एक लोकप्रिय मंच बन गया है। यह डिजिटल एसेट्स की एक बीवी के लिए एक्सेस और ट्रेडिंग सपोर्ट प्रदान करता है.

सीईओ & संस्थापक, बिल निर्जल, वर्तमान में कंपनी संचालन की देखरेख करता है.

Mike Owergreen Administrator
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