एसईसी राउंडअप – क्लेटन कम्प्लीट टेन्योर, ब्रोकर-डीलर प्रस्ताव, फंड मैनेजर चार्ज

एसईसी के रिपल और उसके प्रमुख अधिकारियों को अपंजीकृत प्रतिभूतियों के वितरण के साथ चार्ज करने की खबरों ने सभी का ध्यान आकर्षित किया है। इस मुकदमे के दायरे के बावजूद, एसईसी काम में कठिन बना हुआ है, इस सप्ताह अपने संचालन के संबंध में कई अपडेट प्रदान करता है.

फिनिश लाइन

जे क्लेटन अब आधिकारिक रूप से एसईसी के पूर्व अध्यक्ष हैं। हाल ही में रिलीज़ हुई बयान, क्लेटन ने अपने प्रस्थान को संबोधित करते हुए कहा कि … “मेरा एजेंडा लपेटने की प्रक्रिया में और 23 दिसंबर को प्रस्थान करेगा।”

क्लेटन ने एसईसी पर अपने समय को लागू किया, प्रवर्तन कार्यों और विनियामक अपडेट के दायरे को रेखांकित किया.

“एसईसी में, हमने अपने नियामक ढांचे को आधुनिक बनाने पर ध्यान केंद्रित किया, जिसमें 90 से अधिक नियमों को अपनाया गया, कई ऐसे क्षेत्र हैं जो दशकों में निश्चित रूप से संबोधित नहीं किए गए थे। महत्वपूर्ण रूप से, हमारे निरीक्षण और प्रवर्तन प्रयासों ने उन लाखों अमेरिकी परिवारों की जरूरतों पर ध्यान केंद्रित किया। हमने प्रवर्तन कार्यों में मौद्रिक उपचारों में $ 14 बिलियन से अधिक के ऑर्डर प्राप्त किए और निवेशकों को नुकसान पहुंचाने के लिए लगभग 3.5 बिलियन डॉलर का रिकॉर्ड वापस किया।

नये नियम

डिजिटल प्रतिभूतियों से जुड़े ब्रोकर-डीलरों के लिए जीवन निकट भविष्य में थोड़ा आसान हो सकता है। एसईसी के पास है एक प्रस्ताव जारी किया सार्वजनिक टिप्पणी के लिए, जो नियामक निकाय ब्रोकर-डीलर्स को 5-वर्ष की माफी अवधि की पेशकश करेगा, जिसमें कोई प्रवर्तन कार्रवाई नहीं की जाएगी।.

यह अवधि आवश्यक बुनियादी ढांचे के विकास को विकसित करने की अनुमति देने के लिए पेश की जा रही है – डिजिटल प्रतिभूतियों की हिरासत पर एक विशेष जोर देने के साथ.

“आयोग ने दलालों-डीलरों के डिजिटल परिसंपत्ति प्रतिभूतियों के संबंध में दलाल-डीलर कार्यों का पूरा सेट प्रदर्शन करते हुए – इन परिसंपत्तियों की हिरासत को बनाए रखने सहित – एक तरह से जो डिजिटल परिसंपत्ति प्रतिभूतियों की अनूठी विशेषताओं को संबोधित करता है और निवेशकों और अन्य बाजार के लिए जोखिम को कम करता है प्रतिभागी। ”

यह जारी रहेगा,

“आयोग मानता है कि डिजिटल परिसंपत्ति प्रतिभूतियों के लिए बाजार अभी भी नया और तेजी से विकसित हो रहा है। डिजिटल परिसंपत्ति प्रतिभूतियों को लेन-देन करने और उन्हें रखने की तकनीकी आवश्यकताएं पारंपरिक प्रतिभूतियों को शामिल करने से अलग हैं। और पारंपरिक प्रतिभूतियों के लेनदेन में अक्सर बिचौलियों, बुनियादी ढांचा प्रदाताओं और समकक्षों की एक किस्म शामिल होती है, जिसके लिए डिजिटल परिसंपत्ति प्रतिभूति बाजार में कोई एनालॉग नहीं हो सकता है। आयोग अपने बुनियादी ढांचे को विकसित करने के लिए डिजिटल परिसंपत्ति प्रतिभूति बाजार में नवाचार का समर्थन करता है। “

इस बुनियादी ढाँचे के विकास की शुरूआत करने के प्रयास में, एसईसी ने विभिन्न कदम उठाए हैं, जो यह माना जा सकता है कि ऐसा लगता है कि निवेशकों को ऐसी परिसंपत्तियों से निपटने के दौरान सुरक्षा के आवश्यक स्तर की पेशकश की जाएगी। निम्नलिखित इनमें से कुछ उदाहरण हैं.

  1. ब्रोकर-डीलर केवल डिजिटल प्रतिभूतियों से निपटने के लिए सीमित हैं
  2. पर्याप्त रिपोर्टिंग जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने के लिए स्पष्ट नीतियों और प्रक्रियाओं को लागू करें
  3. प्रत्येक डिजिटल संपत्ति और इसकी अनूठी विशेषताओं (मापनीयता, लेनदेन की गति, लचीलापन, आदि) के विश्लेषण के आसपास की स्पष्ट नीतियों और प्रक्रियाओं को लागू करें।
  4. ऐसी प्रक्रियाओं का विकास करना और उनका उपयोग करना जो डिजिटल परिसंपत्तियों के संरक्षण की सुविधा प्रदान करती हैं और प्रदर्शित करती हैं.

यद्यपि विभिन्न तार जुड़े हुए हैं, यह प्रस्ताव डिजिटल प्रतिभूति क्षेत्र के लिए एक निश्चित सकारात्मक कदम है। यह उम्मीद है कि अनपेक्षित और जैविक विकास हो सकता है, क्योंकि कंपनियां और नियामक समान रूप से सुरक्षित और सुरक्षित क्षेत्र चलाने के लिए आवश्यक बुनियादी ढांचे की स्थापना करते हैं।.

धोखाधड़ी का आरोप लगाया


जबकि ब्रोकर-डीलरों को आगे देखने के लिए कुछ सकारात्मक हो सकता है, रिप्पल के अलावा वे अन्य हैं जिन्होंने एसईसी की आंख को नकारात्मक तरीके से पकड़ा है.

विर्गिल कैपिटल के संस्थापक स्टीफन किन किया जा रहा है एसईसी द्वारा धोखाधड़ी के साथ आरोप लगाया गया.  ये शुल्क विभिन्न कार्यों से उत्पन्न होते हैं, जो गढ़े हुए अभिलेखों से लेकर गलत फंडे, और बहुत कुछ तक होते हैं.

“प्रतिवादी स्टीफन किन निवेशकों और अन्य लोगों के लिए भौतिक रूप से गलत और भ्रामक बयानों का उपयोग करते हुए आचरण के एक भ्रामक पाठ्यक्रम में लगे हुए हैं, जिससे गंभीर नुकसान और उनके द्वारा नियंत्रित दो फंडों को और नुकसान की आशंका है, वर्जिल सिग्मा फंड एलपी (” सिग्मा फंड) “) और वीक्यूआर मल्टीस्टैटेरी फंड एलपी (” वीक्यूआर फंड “)।”

यह संकेत दिया गया है कि हालांकि स्टीफन किन को वर्तमान में दक्षिण कोरिया में निवास करना चाहिए, उन्हें एसईसी के साथ पूरी तरह से सहयोग करने की उम्मीद है.

Mike Owergreen Administrator
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