एसईसी ने एक ट्रायल, जुर्माना नमक उधार देने, नो-एक्शन लेटर जारी करने और किम पर जीत की मांग की

कई लोगों ने ब्लॉकचैन और क्रिप्टोकरेंसी की दुनिया को ‘जंगली पश्चिम’ से तुलना की है। हालांकि, प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी), सभी को कार्य करने के लिए इस क्षेत्र को सभ्य बनाने के लिए अपनी पूरी कोशिश कर रहा है। जबकि नियामक निकाय अक्सर कई डिजिटल परिसंपत्तियों के प्रति अपने रुख के लिए दृढ़ होता है, यह विज्ञापन प्रतिभागियों के बीच जवाबदेही को बनाए रखने में महत्वपूर्ण भूमिका निभाता है.

यह पिछला सप्ताह एसईसी और ब्लॉकचेन के लिए व्यस्त था। एसईसी ने किक के खिलाफ अपना मामला जीता, गैर-हिरासत एटीएस सेवाओं के लिए स्पष्टीकरण जारी किया, नमक पर जुर्माना लगाया, और अपंजीकृत प्रतिभूतियों को बढ़ावा देने और बेचने के लिए एक स्वीडिश राष्ट्रीय के खिलाफ शिकायत दर्ज की।.

किक के ऊपर एसईसी ट्राइंफ्स

2017 में आयोजित एक आईसीओ से उपजी अदालत की लड़ाई में किक, प्रतिभूतियों के उल्लंघन के एसईसी के दावों का उल्लंघन किया गया है। अमेरिका के जिला न्यायाधीश एल्विन केलरस्टाइन की अध्यक्षता में उच्च प्रत्याशित निर्णय ने अदालत को देखा एसईसी के पक्ष में शासन.

Kik के ICO के दौरान उठाए गए $ 100M के मोटे तौर पर $ 55M अमेरिकी आधारित निवेशकों से थे, बाद में, घटना SEC के दायरे में आ गई। एसईसी का मानना ​​है कि ‘होवे टेस्ट’ किक ICO पर लागू होता है, जिसके परिणामस्वरूप टोकन को प्रतिभूति माना जाता है। एसईसी के अब विजयी होने के साथ, आने वाले हफ्तों में एक समझौता होने की संभावना है.

जबकि कई कंपनियों को प्रतिभूति विनियमन उल्लंघन के लिए SEC द्वारा लक्षित किया गया है, मैसेजिंग ऐप Kik, उन कुछ में से एक है जिन्होंने वापस लड़ाई लड़ी है। परिणाम एक अदालती लड़ाई थी जो 2019 में शुरू हुई थी.

किक के खिलाफ यह फैसला पिछले साल ICO के खिलाफ एसईसी द्वारा अदालत में दूसरी हाई-प्रोफाइल जीत का प्रतिनिधित्व करता है। पहला टेलीग्राम के खिलाफ एक ऐतिहासिक मामला था, जिसे हमने पहले यहां कवर किया था.

नो-एक्शन लेटर

एसईसी द्वारा की गई हर कार्रवाई प्रकृति में दंडात्मक नहीं है। इस उदाहरण में, SEC ने वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) को वैकल्पिक ट्रेडिंग सिस्टम (ATS) गैर-हिरासत में डिजिटल संपत्ति सुरक्षा ट्रेडों के निपटान में भूमिका के बारे में लिखित स्पष्टीकरण प्रदान किया। पत्र का स्पष्टीकरण है डिजिटल एसेट सिक्योरिटीज के ब्रोकर-डीलर कस्टडी पर संयुक्त स्टाफ स्टेटमेंट एसईसी द्वारा 8 जुलाई, 2019 को जारी किया गया.

ब्रोकर-डीलर जो एटीएस को संचालित करने की मांग कर रहे हैं, उन्होंने यह ज्ञात किया है कि वे “तीन-चरणीय प्रक्रिया” का पालन करना चाहते हैं, जैसा कि खरीदारों और विक्रेताओं के मिलान के गैर-कस्टोडियल सेवा के लिए “चार-चरण प्रक्रिया” के विपरीत है; वे कहते हैं कि चार-चरण की प्रक्रिया “परिचालन और निपटान जोखिमों को बढ़ाती है”। एसईसी ने एटीएस के ब्रोकर-डीलर्स के खिलाफ कोई प्रवर्तन कार्रवाई नहीं करने की सिफारिश की, जब तक कि निम्नलिखित कदम भी संतुष्ट नहीं हो जाते:

  1. ब्रोकर-डीलर ऑपरेटर शुद्ध पूंजी में न्यूनतम $ 250,000 रखता है;
  2. ब्रोकर-डीलर ऑपरेटर और उसके ग्राहकों के बीच समझौतों में स्पष्ट रूप से कहा गया है कि ब्रोकर-डीलर ऑपरेटर ट्रेडों को निपटाने की गारंटी नहीं देता है या नहीं;
  3. ब्रोकर-डीलर ऑपरेटर ने यह निर्धारित करने के लिए यथोचित रूप से डिज़ाइन की गई प्रक्रियाओं को स्थापित और बनाए रखा है कि क्या डिजिटल परिसंपत्ति सुरक्षा की पेशकश की गई थी और शुरू में बेची गई थी जो एक प्रभावी पंजीकरण विवरण या पंजीकरण से उपलब्ध छूट, और क्या डिजिटल परिसंपत्ति सुरक्षा के किसी भी माध्यमिक लेनदेन पर या उसके माध्यम से एटीएस को एक प्रभावी पंजीकरण विवरण या पंजीकरण से उपलब्ध छूट के अनुसार किया जाता है;
  4. डिजिटल परिसंपत्ति प्रतिभूतियों में लेनदेन अन्यथा संघीय प्रतिभूति कानूनों का अनुपालन करता है.

डिजिटल प्रतिभूति क्षेत्र में तेजी से वृद्धि के साथ, यह एसईसी द्वारा स्पष्टीकरण का एक स्वागत योग्य टुकड़ा है.

एसईसी द्वारा खारा नमक

लोकप्रिय ब्लॉकचेन-आधारित उधार मंच नमक एसईसी द्वारा इसके 2017 ICO के लिए मूल्यांकन किया गया था और यह निर्धारित किया गया था कि विभिन्न प्रतिभूतियों का उल्लंघन हुआ.

2017 में पूरा किए गए ICOs के बीच एक आवर्ती विषय में, कथित उल्लंघन का दिल नमक और निवेशकों के बीच संचार से उपजा है। विशेष रूप से, नमक ने संकेत दिया कि निवेशक अपने निवेश पर लाभ की उम्मीद कर सकते हैं.


“… नमक टोकन की पेशकश की गई और निवेश अनुबंध के रूप में बेचा गया, और इसलिए प्रतिभूतियां, एसईसी v। डब्ल्यूजे होवे कं, 328 यूएस 293 (1946) और बाद के मामलों में उस परीक्षण पर चर्चा करने के लिए परीक्षण किया गया … एक पेशकश में खरीदार साल्ट टोकन की बिक्री से प्राप्त आय का उपयोग करके ऋण देने वाले व्यवसाय के विकास सहित नमक के प्रयासों के आधार पर भविष्य में लाभ प्राप्त करने की उम्मीद है।

 “नमक ने प्रतिभूति अधिनियम की धारा 5 (ए) और 5 (सी) का उल्लंघन करते हुए इन प्रतिभूतियों की पेशकश और बिक्री बिना पंजीकरण बयान के या आयोग के प्रभाव में या कमीशन के साथ पंजीकरण से छूट के लिए अर्हता प्राप्त की। “

परिणामस्वरूप, एसईसी ने आगे बढ़ने के लिए विभिन्न जुर्माने और कदम उठाए हैं, जिनमें से निम्नलिखित कुछ उदाहरण हैं.

  • $ 250,000 का नागरिक दंड
  • SALT टोकन को प्रतिभूतियों के रूप में पंजीकृत किया जाना चाहिए
  • ICO प्रतिभागियों को उनके निवेश पर धनराशि की पेशकश

एसईसी द्वारा इन निष्कर्षों को जारी करने के लिए, नमक ने ‘निपटान का प्रस्ताव’ प्रस्तुत किया। जैसे, यह उम्मीद की जाती है कि नमक इन दोषों का पालन करेगा, इस गाथा को रियरव्यू मिरर में डाल देगा.

ऐसा प्रतीत होता है कि इस गाथा का निष्कर्ष निवेशकों द्वारा किया गया स्वागतयोग्य विकास है, क्योंकि दोनों, SALT टोकन के विपणन और मूल्य घोषणा के बाद के घंटों में आसमान छू गए हैं.

एसईसी ने एक ट्रायल, जुर्माना नमक उधार देने, नो-एक्शन लेटर जारी करने और किम पर जीत की मांग की

स्वीडिश धोखाधड़ी

एक मामले में जो केवल शुरुआत है, द SEC ने अभी हाल ही में पूर्वी जिला न्यायालय न्यूयॉर्क के साथ मामला दायर किया है, रोजर निल्स-जोनास कार्लसन को निवेशकों के लिए अपंजीकृत प्रतिभूतियों की पेशकश करने और बेचने के साथ-साथ उन फंडों के एक बड़े हिस्से का दुरुपयोग करने के लिए जिम्मेदार ठहराया। एसईसी ने मामले को “हजारों खुदरा निवेशकों को धोखा देने वाले एक विशाल वैश्विक ऑनलाइन धोखाधड़ी की पेशकश” के रूप में वर्णित किया.

कार्ल्ससन ने हजारों निवेशकों को डिजिटल संपत्ति के लगभग $ 3.5M के मूल्य पर धोखा दिया। प्रतिभागियों का मानना ​​था कि वे पूर्वी धातु प्रतिभूति (ईएमएस) नामक उच्च क्षमता वाली कंपनी में निवेश कर रहे थे। न केवल कार्लसन ने निवेश पर अवास्तविक रिटर्न का वादा किया, बल्कि उसने धन की हेराफेरी भी की, थाईलैंड जैसे देशों में व्यक्तिगत अचल संपत्ति की खरीद.

अपनी फाइलिंग में, एसईसी कार्ल्ससन को जूरी द्वारा परीक्षण के माध्यम से जवाबदेह ठहराए जाने की उम्मीद कर रहा है.

प्रतिभूति और विनिमय आयोग

SEC एक अमेरिकी आधारित नियामक संस्था है। यह प्रतिभूति आधारित विनियमों के निर्माण और प्रवर्तन के माध्यम से निष्पक्ष और पारदर्शी पूंजी बाजार सुनिश्चित करने का काम सौंपा गया है.

अध्यक्ष, जे क्लेटन, वर्तमान में कंपनी संचालन की देखरेख करते हैं.

Mike Owergreen Administrator
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